Introducción al Compliance Officer

Introducción al Compliance Officer

Director: Antonio Alarcón Garrido. Abogado y Graduado Social. Socio Fundador del despacho de Abogados Alarcón y Asociados y Responsable del Departamento Jurídico de Grupo JURIDESP

Duración: 20 horas

Objetivos

Este curso pretende que el lector asimile la terminología básica de la función del Compliance, conozca el origen del término, la relación con otras actividades que en la praxis compatibiliza con su actividad de prevención y control de los delitos en las empresas.

A su vez, se expondrán las ventajas que la Empresa obtiene de la actividad del Compliance o Controller Jurídico, siendo la más significativa, por encima de las multas o los costes de imagen de la empresa, la de evitar su responsabilidad penal y la de las personas físicas que la dirigen.

Veremos, asimismo, la influencia de las nuevas tecnologías en las relaciones laborales y en la obligación empresarial de control y prevención de delitos.

Precio: 75 €  60 € + IVA

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    Tema 1. Introducción al concepto del Compliance Officer
      1.1. Origen del término compliance Officer
      1.2. Ventajas que obtiene la empresa de la actividad del Compliance o Controller Jurídico
      1.3. Influencia de las nuevas tecnologías en las relaciones laborales y en la obligación empresarial de control y prevención de delitos
      Resumen


    Tema 2. Régimen de responsabilidad penal para las personas jurídicas establecido por el código penal español
      2.1. Régimen de responsabilidad penal introducido en España a partir de la reforma del código penal
      2.2. Alcance de la responsabilidad penal de las personas jurídicas
      2.3. Alcance de la responsabilidad penal de los administradores y de las sociedades de pequeña dimensión
      2.4. Diferencia del alcance de la responsabilidad penal de la Persona Jurídica por los delitos cometidos por aquellas personas que ostentan facultades de organización y control y por quienes no las tienen
      2.5. Circustancias atenuantes
      2.6. Obligación legal y obligación establecida por el mercado
      Autoevaluación
      Resumen


    Tema 3 Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado
      3.1. Eficacia de los modelos de organización y gestión
      3.2. La figura del Compliance Officer como Asesor Jurídico Externo
      3.3. Responsabilidad penal de determinadas Organizaciones tras la Reforma del CP de 2015 (Sindicatos, Colegios Profesionales, Partidos Políticos, Fundaciones, Asociaciones Empresariales, etc)
      Resumen


    Tema 4 El programa Compliance
      4.1. El programa de Compliance, definición y objetivo
      4.2. Estádares internacionales, la ISO 19600 de Compliance y la relación con otras ISO
      4.3. Efectos del incumplimiento de las normas del Programa de Compliance
      4.4. Cultura Corporativa de cumplimiento normativo
      Autoevaluación
      Resumen


    Tema 5 El modelo de Organización y Gestión en la prevención de delitos
      5.1. Estructura del Modelo de Organización y Gestión en la Prevención de Delitos
      5.2. El Código Ético
      5.3. Comité Ético
      5.4. El Canal Ético. Canales de atención a clientes y proveedores (Canal de quejas)
      5.5. Establecimiento de un Sistema Disciplinario
      5.6. Constitución de un Comité o responsable de Gestión de Crisis
      Resumen


    Tema 6 El desarrollo de la gestión y control de la eficacia e idoneidad del Modelo instaurado
      6.1. El comité de compliance Officer
      6.2. Actividades del Comité de Compliance o del Compliance Officer según la dimensión de la empresa
      6.3. La Formación
      6.4. Verificaciones periódicas y auditorías
      6.5. Investigaciones de todas las irregularidades comunicadas a trevés del Canal Ético o por cualquier otro medio
      Resumen


    Tema 7 Medios probatorios para la exclusión o atenuación de la responsabilidad de las personas jurídicas. El respositorio de evidencias
      7.1. Introducción a la importancia del Repositorio
      7.2. El repositorio de evidencias
      7.3. Estructura del repositorio de evidencias
      7.4. Actuaciones Previas a la comisión delictiva
      7.5. Prueba tras la comisión de un delito
      Autoevaluación
      Resumen