Auditor <i>compliance</i>. Auditorías y verificaciones

Auditor compliance . Auditorías y verificaciones

Autor: Antonio Alarcón Garrido. Director en ComplianServi. Presidente de la Asociación Española de Auditores Compliance (ECUNOR)

Publicación: 7 / 2017

ISBN: 978-84-1332-835-5

Editorial: SEPIN

Referencia: 4158

Precio: 25

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¿En qué consiste una auditoría compliance? ¿Cómo se realiza correctamente? Ante la insuficiente normativa del art. 31 bis del Código Penal y la escasa especificación de las Normas ISO 19600 y UNE 19601 sobre los procedimientos que se deben seguir en el desarrollo y en la ejecución de las auditorías, la presente obra establece un método sistemático, independiente y documentado para obtener las evidencias de auditoría que evalúa de manera objetiva el grado de idoneidad y eficacia de los programas de prevención de delitos, siguiendo los principios fijados en el estándar alemán (IDW 980) y en las Normas Generalmente Aceptadas en la Auditoría Contable, tanto del sector público como del privado, adaptados a nuestra legislación penal vigente y a las citadas Normas ISO y UNE.


Origen y clases de auditorías
Auditoría de cuentas públicas y privadas
Normas técnicas de carácter personal
Normas técnicas sobre la ejecución del trabajo de auditoría
El informe final de auditoría
Regulación legal. Verificaciones periódicas
La normalización de la auditoría compliance
La Norma ISO 19011. Directrices para la auditoría de cualquier sistema de gestión
El estándar alemán IDW PS 980
Concepto de auditoría compliance. Evaluación de las verificaciones periódicas
Metodología utilizada en esta obra
Auditoría de documentación y registros compliance
Auditoría sobre la efectividad del Sistema compliance
La mejora continua y el informe de auditoría
Anexos y Bibliografía: regulación y otras cuestiones prácticas

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